集微網(wǎng)報道 （文/陳興華）繼限制對華出口高端GPU芯片后，美國正在封堵中國獲得AI算力的另一條途徑——云計算。近日，美國政府聯(lián)邦公報官網(wǎng)公布了商務部一項新的提案《采取額外措施應對重大惡意網(wǎng)絡活動的國家緊急情況》，以限制利用美國“基礎設施即服務”（IaaS）云計算平臺訓練AI大模型的行為。美國商務部長吉娜·雷蒙多不忘強調(diào)這一舉措的“合理性”，聲稱美方正在盡其所能阻止中國獲得算力，但如果中國繞開限制利用美國的云計算訓練大模型，又有什么意義？
實際上，美國封堵云計算早已有跡可循，特朗普政府時期就發(fā)布了第13984號“采取額外措施應對重大惡意網(wǎng)絡活動的國家緊急情況”行政令，授權商務部要求美國IaaS提供商驗證美國IaaS產(chǎn)品的外國客戶身份、保存相關記錄，并在適當情況下限制訪問。根據(jù)最新的提案內(nèi)容，擬議規(guī)則不僅一定程度繼承了特朗普政府的“衣缽”，也接受了CSET、CNAS等專家智庫曾提出借鑒KYC（Know Your Customer）規(guī)則的相關建議，而且是以美國總統(tǒng)喬·拜登去年10月30日簽署的第14110號“關于安全、可靠和可信的AI行政令”為法律依據(jù)。
進一步觀察，這份一共38頁的提案包含對AI模型、客戶識別計劃（CIP，Customer Identification Program）以及AI大模型訓練審核報告等多項內(nèi)容。簡而言之，該提案的內(nèi)容主要有三點：要求美國IaaS提供商執(zhí)行“了解您的客戶或客戶識別計劃”（CIP），以承擔更多盡調(diào)義務；要求美國IaaS提供商以及國外經(jīng)銷商構建維護、保護和獲取在驗證客戶身份過程中訪問的相關客戶信息記錄的程序；要求美國IaaS提供商必須向商務部提交CIP各類認證表，包括用于驗證外國人身份的機制、服務、軟件、系統(tǒng)或工具描述等。
由于官方文件相對克制沒有“指名道姓”，雷蒙多在接受采訪時便明確指出，“我們不能讓非國家行為者、中國或我們不希望訪問我們云計算系統(tǒng)的人來訓練他們的模型… 這是一件大事�！币虼�，這一舉措被視為美國在AI領域對中國采取的新一輪圍堵策略，而且在中美科技競爭大背景下得到實施的概率極大。根據(jù)文件顯示，這項提案的公眾意見征集期將在90天后結束，即2024年4月29日，屆時美國將根據(jù)收集到的意見對提案進行最終修訂。
總體上，美國對云服務的限制呈現(xiàn)出三大特征。第一，沒有采取與芯片出口管制相同的策略。由于EAR基于物項、最終用途和最終用戶的控制均只適用于實物商品、軟件和技術，難以應用在云服務上，美國商務部BIS曾長期認為提供云服務不受EAR管轄，否則需要對出口管制法規(guī)進行大幅修改調(diào)整。因此，不難解釋14110號行政令指示商務部長在90天內(nèi)完成制定相關法規(guī)，而雷蒙多趕在最后期限前完成，以及擬議規(guī)則把限制云服務的范圍僅控制在“基礎設施即服務”（IaaS）。鑒于“軟件即服務”（SaaS）和“平臺即服務”（PaaS）基本不涉及硬件以及與大模型訓練關系不大，暫沒有放入新提案的擬議規(guī)則。
第二，美國商務部把限制云服務的主體范圍僅控制在“美國IaaS提供商”，排除了沒有注冊在美國的中國或第三國云服務商，以及美國云服務商的海外子公司，這一舉措較商務部芯片出口管制的“美國人”規(guī)則等范圍縮小，但也不排除被BIS長臂管轄的可能性。而隨著拜登政府一系列限制規(guī)定相繼推出，美國云計算服務提供商亞馬遜的AWS、Alphabet的谷歌云、微軟的Azure將會受到影響。但這些科技巨頭正處于云計算收入和利潤大增的態(tài)勢，極大可能性并不會因為失去一部分來自中國客戶的收入而“死磕”美國政府。
第三，借鑒金融機構KYC思路規(guī)則執(zhí)行客戶識別計劃CIP。KYC是在金融領域應用的成熟規(guī)則，在銀行反洗錢和反恐怖主義融資等方面獲得廣泛的應用，而且得到了國際社會的普遍認可與支持。據(jù)此，商務部擬議規(guī)則制定了多項CIP相關規(guī)定，包括實施CIP可能需要收集和驗證客戶的身份信息、維護安全的記錄保存系統(tǒng)、使用政府已知惡意網(wǎng)絡行為者名單進行盡職調(diào)查，并向商務部提供年度報告。同時，該規(guī)則還要求實體監(jiān)控其外國客戶和經(jīng)銷商的合規(guī)情況等�？梢娺@項云計算管制在減小主體適用范圍同時加強了牽涉細則的縱深。
此外，需要注意的是，拜登政府第14110號行政令設定了一個閾值作為美國云服務商的“開關”，即如果有正在開發(fā)AI大模型的美國云服務商客戶需要強大的計算能力，鑒于大模型是在一群連接緊密、工作迅速的計算機上訓練，美國云服務提供商需要向政府報告相關客戶的使用情況。某種意義上，這可以檢測中國大模型的發(fā)展情況，但美國會做何決策仍不得而知。如雷蒙多所言，“我們正在努力獲取這類信息，至于如何處理取決于發(fā)現(xiàn)了什么”。
至于美國推進云計算禁令的影響，若僅限制提供用于訓練AI大模型的云服務，其影響將較為有限。據(jù)了解，亞馬遜AWS和微軟Azure在中國均是通過代理合作開展業(yè)務。IDC中國2023年《中國公有云服務市場跟蹤》報告的數(shù)據(jù)顯示，亞馬遜AWS在中國的市場份額為8.6%，而微軟Azure的市場份額歸類為Others。另據(jù)中國數(shù)據(jù)出境的相關法律限制，以及鑒于亞馬遜AWS和微軟Azure在中國大陸尚未正式開展AI訓練云服務業(yè)務，使用其AI訓練云服務的中國企業(yè)十分有限，目前相關中國用戶主要以做跨境電商等出海業(yè)務為主。
從短期來看，美國限制使用其云服務，對國內(nèi)沒有足夠資金自建AI計算中心的中小型研發(fā)與模型管理維護企業(yè)可能會產(chǎn)生更大影響，但從長遠發(fā)展而言，這一政策將進一步推動中國企業(yè)轉向其他國內(nèi)云服務提供商或自建云基礎設施，進而導致市場份額重新分配，畢竟大模型訓練還可能會涉及敏感數(shù)據(jù)也是重要因素。同時，這也可能促使中國加大對本土云服務提供商的支持和發(fā)展，以及推動國內(nèi)AI大模型廠商提高自身技術能力，減少對外部云服務的依賴，以及加速自主創(chuàng)新和研發(fā)。由此，在人工智能發(fā)展治理攸關全人類命運的背景下，美國的云計算管制除了可能阻礙國際合作，反而還將促進國內(nèi)云計算和AI企業(yè)的變革發(fā)展。
